本公司及董事会齐备成员担保本通告实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者宏大脱漏，并对其实质的的确性、确凿性和无缺性担负部分及连带仔肩。

　　1、本次配售填充股份总数为1,462,523,613股，均为无尽售条目通畅股；

　　上海证券业务所、其他政府罗网对中节能风力发电股份有限公司（以下简称“节能风电”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票上市及相合事项的主张，均不标明对公司的任何担保。

　　本公司及中信证券股份有限公司指点宽广投资者留神，凡本上市通告书未涉及的相合实质，请投资者查阅2022年11月15日刊载于上海证券业务所网站（）的《中节能风力发电股份有限公司配股仿单》全文及其他合联材料。

　　本上市通告书依照《中华黎民共和邦公法律》《中华黎民共和邦证券法》《上市公司证券发行处置主见》《上海证券业务所股票上市原则》等合联功令、准则和规章的划定编制，旨正在向投资者供给相合公司本次配股新增股票上市的根本状况。

　　本次配股发行经中邦证券监视处置委员会（以下简称“中邦证监会”）《合于批准中节能风力发电股份有限公司配股的批复》（证监许可

　　经上海证券业务所许诺，公司本次配股配售的1,462,523,613股黎民币通常股将于2022年12月13日起上市通畅。本次配股发行竣工后，公司股权散布仍适应《上海证券业务所股票上市原则》划定的上市条目。

　　6、本次配售填充的股份（均为无尽售条目通畅股）：1,462,523,613股

　　7、本次配股竣工后总股本：6,475,076,893股（含2022年11月29日至2022年12月2日光阴“节能转债”累计转股3,324股）

　　本次配股竣工后， 公司董事、监事和高级处置职员将填充57.9万股，发行前后变化状况如下：

　　公司控股股东为中邦节能环保集团有限公司（以下简称“中邦节能”），现实担任人工邦务院邦资委。

　　本次配股前，中邦节能直接持有公司股份2,402,526,319股，占公司总股本的47.93%，并通过子公司中节能本钱持有公司股份0.07%，合计持股占公司总股本的48.00%。本次配股后，中邦节能持有公司股份3,123,284,215股，占公司总股本的48.24%，通过子公司中节能本钱持有公司股份4,770,646股，占公司总股本的0.07%，合计持有公司股份48.31%，仍为公司的控股股东和现实担任人。

　　中邦节能的前身是邦度计委朴实能源布置局。1988年，邦度计委朴实能源布置个别分机构和职员组筑创设“邦度能源投资公司节能公司”，并正在邦度布置中单列，1989年正式******创设。1994年，经邦务院允许，邦度能源投资公司节能公司改名为“中邦节能投资公司”，直接由邦度计委认真处置。1999年，中邦节能投资公司与邦度计委脱钩，由中间企业工委直接引导。2003年，中邦节能投资公司改由邦务院邦资委直接囚禁，是邦务院邦资委囚禁的中间企业之一，也是我邦节能环保界限内唯逐一家邦度级投资公司。2010年3月10日，邦务院邦资委向中邦节能投资公司、中邦新时期控股（集团）公司下发了《合于中邦节能投资公司与中邦新时期控股（集团）公司重组的知照》（邦资变革[2010]152号），许诺中邦节能投资公司与中邦新时期控股（集团）公司实行协同重组，将中邦节能投资公司改名为中邦节能环保集团公司动作重组后的母公司。2010年5月5日，中邦节能投资公司名称改变为中邦节能环保集团公司，并执掌了工商改变******手续。2017年12月，经邦务院邦资委允许，中邦节能环保集团公司由全民一切制企业改制为邦有独资公司，公司名称改变为中邦节能环保集团有限公司。

　　注1：发行后股份数目蕴涵本次配股发行的1,462,523,613股及2022年11月29日至2022年12月2日光阴“节能转债”累计转股3,324股；

　　注2：上外所示本次配股后的股份总数为截至2022年12月2日的股本机合，鉴于公司可转债“节能转债”处于转股期，公司现实总股本以当日日终由中邦证券******结算有限仔肩公司上海分公司出具的结算数据为准；

　　注3：按照《公司2020局限性股票慰勉布置（草案）及其摘要》：“限售期内慰勉对象因获授的局限性股票而博得的红股、本钱公积转增股份、配股股份中向原股东配售的股份同时锁定，不得正在二级墟市出售或以其他体例让渡，该等股份限售期的截止日期与局限性股票沟通”。股权慰勉对象本次配股获配股份的自发限售期部署将按照上述划定实行。

　　本次发行竣工后，截至2022年11月30日，公司前十名股东持股数目及持股比比如下：

　　（五）发行用度总额及每股发行用度：本次发行用度总额为黎民币8,078,978.26元（不含增值税，蕴涵承销保荐费、状师费、申报管帐师费、音信披露费以及股权******费），每股发行用度为黎民币0.0055元（按发行用度总额除以本次配股新增股份总额推算）；

　　（七）召募资金验资状况：中审众环管帐师事件所（额外通常共同）对本次发行的召募资金到账状况举行了审验，并出具了《中节能风力发电股份有限公司验资陈诉》﹝众环验字号﹞；

　　（八）发行后每股净资产：2.16元/股（按2021年年报归属于母公司股东的净资产加上本次发行召募资金净额，除以本次发行后总股本推算）；

　　（九）发行后根本每股收益：0.12元/股（按 2021年年报归属于母公司股东的净利润，除以本次发行后总股本推算）。

　　发行人自配股仿单刊载日至本上市通告书刊载前未发作或者对发行人有宏大影响的其他事项。

　　节能风电申请本次A股配股新增股票上市适应《中华黎民共和邦公法律》《中华黎民共和邦证券法》《上市公司证券发行处置主见》和《上海证券业务所股票上市原则》等相合功令、准则的划定，本次A股配股发行的新增股票具备正在上海证券业务所上市的条目。中信证券许诺推举节能风电本次A股配股新增股票上市业务，并担负合联的保荐仔肩。